现货挂牌交易结算细则(暂行)

作者:本站 来源: 发布时间:2012-12-1 15:41:54

中国石油和化工交易网现货挂牌交易结算细则(暂行)
 
第一条   为规范中国石油和化工交易网(以下简称交易网)现货挂牌交易的结算行为,保障市场参与者的合法权益,根据交易网发布的《中国石油和化工交易网现货挂牌交易规则(暂行)》,制定本细则。
 
第二条   结算是指根据业务规则和交易结果,由交易网按业务规则对资金转入、资金转出、合同履约保证金、交易手续费、转让盈亏、货款、交收服务费、违约金及其它有关款项进行计算、划拨的行为。
 
第三条   “监管银行”是指交易网与交易商统一认定的,用于存放交易商可用资金、合同履约保证金、货款等交易相关款项,并对交易商的交易资金进行监管、划拨的银行。
监管银行的监管职责详见交易商入市时,交易商、监管银行、交易网三方签订的《中国石油和化工交易网交易资金监管协议书》。
 
第四条   交易网的结算实行每日结算制度。
 
第五条   交易网根据《交易商入市协议》中交易商的委托要求,对交易商的合同履约保证金、货款、转让收入、订货盈亏、各项费用和款项等实行代收、代付或暂存暂付的服务。同时交易网采用一收一付、先收后付、收支相抵的统一结算原则,以确保交易商资金的安全。
 
第六条   交易商遵照同交易网、所在监管银行签订的《中国石油和化工交易网交易资金监管协议书》中规定的方式存入足额的资金,以确保合同履约保证金、货款、转让收入(转让盈亏)、订货盈亏、各项费用和款项的及时收付。
 
     交易网对各交易商存入监管帐户“交易商资金专用帐户”内的资金实行分帐管理,为每一位交易商设立二级明细帐户,监管银行的计算机系统同交易网电子交易系统进行专线联网,监管银行对交易商的入金、出金、交易资金的监管按三方协议规定的职责进行监管,以保证交易商交易资金的安全。
 
第七条   交易网仅为经交易网核准的交易商提供结算服务。
 
第八条   本细则适用于交易网内的一切结算活动,交易网、交易商、交易网指定的保证金资金管理银行(以下简称监管银行)及其相关工作人员必须遵守本细则。
 
第九条   交易网设立结算部,完成交易网的结算工作,防范结算风险。
 
第十条   结算部的主要职责
(一)    办理交易商结算业务;
(二)    控制结算风险;
(三)    登录和编制交易商的结算账表;
(四)    办理资金往来汇划业务;
(五)    统计、登记和报告交易结算情况;
(六)    妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、账册;
(七)    处理与结算有关的其它业务。
 
第十一条     所有在交易网现货挂牌交易系统中成交的电子合同必须通过结算部统一结算。
 
第十二条     结算部及其工作人员必须保守交易网和交易商的商业秘密。
 
第十三条     交易商须在《中国石油和化工交易网交易保证金资金转账三方协议书》指定交易商银行帐户,作为唯一的出金账户。
 
第十四条     监管银行的职责和业务范围
(一)    为交易网开设交易商资金专用账户;
(二)    根据交易网和交易商要求,在符合国家法律、法规及政策的前提下提供各类金融服务;
(三)    协助交易网管理交易商资金划转;
(四)    协助交易网在不同结算银行的交易商资金专用账户间的资金划转;
(五)    配合交易网建立数据对账制度;
(六)    保守交易网和交易商的商业秘密。
 
第十五条     交易网对交易商实行分账管理,为每一交易商设立二级明细账户,登记核算每一交易商的入金、出金、合同履约保证金、交易手续费、转让盈亏、交收保证金、交收手续费、货款及其它现货挂牌交易相关款项。该二级明细账户的余额为该交易商的资金余额。
 
第十六条     交易商交易资金的入金、出金:
交易商的入金、出金流程根据该交易商同监管银行、交易网签署的三方协议约定的流程及条款办理。
交易网向交易商办理出金手续时,仅按《中国石油和化工交易网交易保证金资金转账三方协议书》中交易商所提供的交易商银行帐户的帐号办理。
 
第十七条     交易商可按其签署的相关协议进行资金转入和转出。有下列情况之一的交易商,交易网可限制其资金转出:
(一)    涉嫌重大违规,交易网或有关部门正在调查的;
(二)    交易网认为市场出现重大风险时;
(三)    交易网认为必要的其它情况。
 
第十八条     当交易商的资金余额或可用资金余额小于等于零时,该交易商不能进行资金转出。
 
第十九条     交易网为交易商提供交收货款结算服务。配对交收货款的结算实行“一收一付,先收后付”的方法。卖方按照交收配对成功的当日成交价开具增值税专用发票,买方按交收配对成功的当日结算价支付货款。委托交收成功后,交易网按照卖方申报交收的当日成交价向卖方支付货款。
 
第二十条     交易网向申报交收配对成功或进行委托交收的交易商收取交收保证金,并在交收完成后向参与交收的交易商释放交收保证金。交收保证金的具体标准按交易网的有关规定及上市交易品种合约内容执行。
 
第二十一条      交易网按规定的标准向交易商收取交收手续费或委托交收手续费,手续费的收取标准按交易网的有关规定及上市交易品种合约内容执行。
 
第二十二条      当日交易时间段全部结束后,交易商可通过现货挂牌交易系统获得相关的结算数据。如遇特殊情况造成交易网不能按时提供结算数据,交易网将及时公告,并采取相应措施。
 
第二十三条      交易商对结算数据有异议,应在下一交易日开市前三十分钟以书面形式向结算部提出。如交易商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作交易商已认可结算数据的正确性。
 
第二十四条      交易商应加强交易资金管理,严格执行交易网的有关规则、规定。交易商应及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。
 
第二十五条      本细则由中国石油和化工交易网负责修订和解释。
 
第二十六条      本细则自公布之日起实施。
 
 
中国石油和化工交易网
2012年12月1日